為切實防控內(nèi)控及操作風(fēng)險，確保安全穩(wěn)健運營，中原銀行許昌分行加強合規(guī)案防宣教力度，持續(xù)開展員工異常行為排查，嚴(yán)肅內(nèi)部問責(zé)，切實防范案件風(fēng)險。

一是加強員工合規(guī)教育。2021年許昌分行組織開展“合規(guī)天天學(xué)”、“合規(guī)知識小問答”每周答題、“合規(guī)經(jīng)營  你我同行”主題征文等活動，實現(xiàn)合規(guī)文化建設(shè)不斷檔、合規(guī)執(zhí)行氛圍不降溫、自律風(fēng)險意識不掉隊。

2021年12月，該行又組織全體人員開展了“合規(guī)案防及典型案例警示教育”，通過問題通報及一件件反面典型案例，充分發(fā)揮警示鏡鑒的作用，教育員工樹立底線意識，真正做到對違規(guī)行為不敢為、不愿為。為鞏固培訓(xùn)效果，培訓(xùn)后開展在線考試，加深員工對監(jiān)管政策的理解和掌握，提高整體風(fēng)險管理水平。

二是深入開展員工行為排查。該行根據(jù)系統(tǒng)提取疑點數(shù)據(jù)，持續(xù)開展員工異常行為排查，2021年12月通過人員訪談、查詢征信報告、賬戶交易等措施，深挖疑點線索，對預(yù)警信息、異常線索等及時進行核實和處理，抓早抓小、防微杜漸。

三是嚴(yán)格實施問責(zé)，切實增強懲戒震懾效果。對有章不循、違規(guī)操作的人員進行嚴(yán)肅處理，尤其對屢查屢犯、屢禁不止的問題，從嚴(yán)頂格處理，強化震懾效應(yīng)，提升員工風(fēng)險意識和規(guī)矩意識。

下一步，該行將持續(xù)加強員工行為管理，厚植合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營的合規(guī)文化，筑牢內(nèi)控合規(guī)“防火墻”，切實維護金融消費者合法權(quán)益，夯實各項業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展的根基，一體推進合規(guī)文化與清廉金融文化建設(shè)，構(gòu)筑“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不愿違規(guī)”的長效機制。（郭彥濤）

來源：中原銀行許昌分行 

編輯：李亞鍵 

審核：白雪瑩