為啥要建立企業(yè)合規(guī)制度？有何意義？為什么說不重視合規(guī)制度，企業(yè)有可能面臨“滅頂之災”？5月8日下午，“2021中國企業(yè)合規(guī)論壇”在鄭州舉辦，知名高校教授、資深律師、各企業(yè)代表等三百多位各行業(yè)“大咖”齊聚一堂，聽聽他們有著怎樣的看法。
一大型企業(yè)因“不守規(guī)矩”上了銀行“黑名單”，損失慘重
2021年3月11日，十三屆全國人大四次會議表決通過的“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要，提出了“引導企業(yè)加強合規(guī)管理”，體現(xiàn)了國家對企業(yè)合規(guī)管理的重視。2020年3月以來，最高人民檢察院也在持續(xù)推動企業(yè)合規(guī)改革試點工作。
以民法典的頒布為標志，近年來，國家制定、修改了一系列法律法規(guī)，法律體系不斷完善，這加大了對公司企業(yè)經(jīng)營的法治保障，也對企業(yè)經(jīng)營合規(guī)提出了新的更高要求。
論壇上，北京大學法學院教授、博士生導師陳瑞華發(fā)表了以“企業(yè)合規(guī)和公司治理”為主題的演講。“為什么要建立企業(yè)合規(guī)制度？這項制度的價值在哪里？”陳瑞華通過經(jīng)典案例，論述了企業(yè)合規(guī)對企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的積極作用和彌補我國合規(guī)領域重大缺失的現(xiàn)實意義。
陳瑞華介紹，2014年，某建工集團參與了世界銀行的招投標項目，要求獲得優(yōu)惠的貸款，但世界銀行發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在提交的標書上，有一項業(yè)務不真實。陳瑞華表示：“也就是說，為了獲得銀行貸款，企業(yè)虛構了一個業(yè)績，被發(fā)現(xiàn)了。世界銀行認為其違反了世界銀行誠信管理相關規(guī)章制度，對其做出了暫停參與招投標3年的處罰。相當于設立了3年考察期，這3年必須做合規(guī)。”
一開始，該企業(yè)沒有感覺，但隨后，世界銀行之外的四個區(qū)域性國際銀行也對企業(yè)進行了聯(lián)合制裁。后來，企業(yè)參加了幾個非洲國家招投標項目，但由于上了銀行的“黑名單”，企業(yè)招投標資格被排除。“最后，某建工集團貸款無望，行業(yè)聲譽備受打擊。無奈向世界銀行在北京的代表處求助，要求做合規(guī)（管理）。”陳瑞華說，經(jīng)過3年時間，某建工集團建立了世界一流的合規(guī)管理體系，在2016年底，通過了世界銀行的驗收，制裁隨即也被解除。
陳瑞華說，某建工集團相關負責人曾對他表示，通過這一事件，他們深刻地認識到，合規(guī)是企業(yè)的“保護傘”，是企業(yè)的生命。
觀點——
陳瑞華說，現(xiàn)階段我國企業(yè)經(jīng)營中的違規(guī)現(xiàn)象層出不窮，企業(yè)管理者對合規(guī)問題普遍缺乏重視，在合規(guī)制度方面認識存在不足，這已經(jīng)給我國涉外企業(yè)造成了巨大的經(jīng)濟損失，成為這些企業(yè)“走出去”的絆腳石。
法律能夠幫助財經(jīng)領域防控風險，而在經(jīng)濟社會日益繁榮、全球化不斷發(fā)展的今天，合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)經(jīng)濟運行不可或缺的組成部分，衍生出更加豐富的內(nèi)涵，因此，在我國建立順應時代發(fā)展趨勢的合規(guī)管理體系具有重大意義，有利于企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，并承擔其應有的社會責任，進行自我監(jiān)管。
陳瑞華還總結了當代企業(yè)面臨的四大風險，分別是戰(zhàn)略風險、經(jīng)營風險、財務風險、合規(guī)風險。
聲音：未來需要建構刑事合規(guī)制度，考慮建立企業(yè)犯罪程序分流機制
中國人民大學法學院教授、博士生導師李奮飛圍繞《企業(yè)合規(guī)不起訴改革中幾個突出問題》進行了主題演講。
李奮飛表示，檢察機關近期啟動的企業(yè)合規(guī)監(jiān)管試點工作，事實上將企業(yè)合規(guī)激勵機制引入到公訴制度之中，使之成為對涉嫌輕微犯罪的企業(yè)乃至企業(yè)家加以寬大處理乃至不起訴的重要依據(jù)，這種以企業(yè)合規(guī)為重點考量的不起訴，在性質(zhì)上仍然沒有超出相對不起訴的范疇，因此其不僅沒有超出檢察機關的職權范圍，反而是檢察機關回應社會需求、守護公共利益的ntenteditable="false" id="widget_uuid_21" class="correction" data-widget="correction" data-rendered="1" style="position: relative; cursor: default;">?應有之意?，具有內(nèi)在的正當性，尤其與當前民營企業(yè)犯罪治理的刑事政策相契合。這一重大改革不僅為企業(yè)以刑事合規(guī)計劃換取寬大處理提供了重要動力，也在很大程度上改變了檢察機關在企業(yè)犯罪治理中的傳統(tǒng)角色，對于預防、消除企業(yè)再次實施違法犯罪行為，進而減少、避免刑事訴訟給公司、股東乃至社會帶來的殃及效果，無疑都具有非常積極的意義。
?李奮飛還稱，由于檢察機關的自由裁量權尚受到立法的嚴格限制，在當前的改革探索中，檢察機關通常只能針對那些情節(jié)輕微的企業(yè)犯罪案件，才可以給予適用合規(guī)考察的機會，而對于情節(jié)較為嚴重的企業(yè)犯罪，檢察機關目前尚難以對其適用合規(guī)考察制度，從而無法讓其獲得出罪機會，不利于為其建立和完善合規(guī)計劃提供內(nèi)在動力。
因此，未來需要建構刑事合規(guī)制度，就刑事訴訟程序而言，應當考慮建立企業(yè)犯罪程序分流機制，將附條件不起訴制度完善并擴展適用于企業(yè)犯罪案件，或者借鑒其域外經(jīng)驗建立獨立的暫緩起訴制度。
在主題論壇環(huán)節(jié)，陳瑞華、李奮飛、中建七局法律事務部總經(jīng)理呂洪波、蘭臺律所高級合伙人董春江、高級顧問齊曉東就企業(yè)合規(guī)建設及律師在推進企業(yè)合規(guī)中的作用展開了深入探討并回答參會人員的提問。
據(jù)介紹，本次合規(guī)論壇由河南省新能源商會主辦，北京市蘭臺（鄭州）律師事務所、中國建筑第七工程局有限公司承辦，河南省法學會、河南省工商業(yè)聯(lián)合會予以指導。
（編輯：劉夢鴿 呂瑞天）